证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

31 集合资产管理合同应包括 ( )等内容。

A 集合计划信息披露

B 客户资产的种类和数额

C 投资收益与分配

D 集合计划费用

32 证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括( )。

A 更换席位使用单位

B 公司更名

C 营业部迁址

D 席位转让

33 信用交易包括( )。

A 期权交易

B 证券公司提供的融券交易

C 远期原油交易

D 证券公司提供的融资交易

34 证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )

A 审核委托单的合法性及一致性

B 查验投资者是否有足够的资金

C 投资主体的合法性审查

D 查验投资者是否有足够的证券

35 结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控时可以

( )。

A 调整最低结算备付金缴存时间

B 要求其委托其他托管人代理结算业务

C 调整最低结算备付金缴存比例

D 提高结算保证金缴纳额

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

36 ETF 发售失败，中国结算上海分公司将协助基金管理人进行以下工作( )。

A 赔偿认购人的损失

B 解除组合证券的冻结

C 解散基金管理公司

D 将现金认购款退还有关结算参与人

37 金融期权的基本类型是( )。

A 卖出期权

B 货币期权

C 买入期权

D 股权类期权

38 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。

A 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B 内幕交易

C 有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D 上市公司的董事长发生变动未向社会披露

39 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。

A 场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

B 场外交易市场包括店头市场

C 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

40 固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

A 客户之间的交易

B 交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

C 交易商与客户之间的交易

D 交易商之间的交易

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（责任编辑：中大编辑）