证券从业资格证

21.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

A.代理

B.从属

C.委托

D.制约

22.证券账户注册资料的查询需填写( )。

A《自然人证券账户注册申请表》

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

23.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A客户优先

B.时间优先

C.机构优先

D.VIP优先

24.让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是( )。

A.差异性市场营销策略

B.无差异市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.分散性市场营销策略25.2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了( )。

A.网下配售股票

B.网上竞价发行

C新股资金申购网上发行

D.新股发行现金申购制度

26.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A.证券交易所的交易清算系统

B.中央银行的交易清算系统

C.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

D.商业银行的交易清算系统

27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

A.5000万

B.1亿

C.3亿

D.5亿

28.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

A.基金资产总值

B.基金份额净值

C.基金份额市值

D.基金份额累计净值

29.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

A.20

B.100

C.2500

D.25000

30.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。

A.0.05%

B.0.03%

C.0.1%

D.0.3%

21.A

【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系。

22.C

【解析】证券账户注册资料的查询需填写《证券账户注册资料查询申请表》。

23.B

【解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

24.C

【解析】集中性市场营销策略可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。

25.D

【解析】从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

【解析】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统进行的。

27.B

【解析】股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。

28.B

【解析】上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。29.D

【解析】500× 1000-20=25000(股)。

30.A

【解析】权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：zyc）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页