证券从业资格证

单项选择题(每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

31.上市公司非公开发行新股是指()。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

32.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

A.税前利润的50%

B.税前利润的20%

C.可分配利润的50%

D.可分配利润的30%

33.向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。

A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

34.改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会

D.监事会

35.非公开发行股票，发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。

A原前l0名股东

B.原前l5名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

36.询价增发、比例配售过程中，()日，主承销商刊登《发行结果公告》0

A.T-1

B.T+1

C.T+2

D.T+3

37.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()。

A.最近l期总净资产额的20%

B.最近l期末总资产额的50%

C.最近1期末净资产额的20%

D.最近1期末净资产额的40%

38.上市公司应当在可转换公司债券期满后()内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

39.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但()的公司除外。

A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

40.公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

A.1

B.3

C.5

D.4

41.可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告()个交易日

后停止其可转换公司债券的交易。

A.3000，3

B.5000，3

C.3000，5

D.5000，5

42.可交换公司债券的期限最短为()年，最长为()年。

A.1，5

B.1，6

C.2，5

D.2，6

43.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可

转换公司债券持有人()次回售的权利，有关回售公告()。

A.1，至少发布3次

B.2，至少发布3次

C.2，至少发布2次

D.2，至少发布5次

44.上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利

润比上年下降()以上的情形。

A.10%

B.l5%

C.20%

D.50%

45.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过

()日。

A.20

B.30

C.60

D.90

31.B

【解析】本题考查上市公司非公开发行新股的概念。

32.D

【解析】上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

33.C

【解析】本题考查公开增发的特别规定。

34.A

【解析】改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

35.A

【解析】非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。36.D

【解析】询价增发、比例配售过程中,T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》。

37.D

【解析】可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。

38.B

【解析】上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

39.A

【解析】公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近l期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元的公司除外。

40.B

【解析】公司申请发行可交换公司债券，要求最近l期末的净资产额不少于人民币3亿元。

41.A

【解析】可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

42.B

【解析】可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。

43.A

【解析】变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人l次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

44.D

【解析】上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

45.D

【解析】债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。

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（责任编辑：xy）

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