证券从业资格证

31、 ( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A.20世纪90年代末

B.20世纪80年代以后

C.20世纪60年代以后

D.20世纪40年代以后

标准答案： b

解　　析：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。

32、 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。

A.基金上市的证券交易所

B.基金份额持有人大会

C.中国人民银行

D.证券业协会

标准答案： a

解　　析：基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书!经基金上市的证券交易所核准后予以公告，同时报告中国证监会。

33、 合理的基金费用可以从( )中支付。

A.管理人收益

B.托管人收益

C.基金资产

D.投资人受益

标准答案： c

34、 甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( )份。

A.9900

B.9901

C.9900.99

D.10000

标准答案： c

35、 证券投资基金市场营销的中心是( )。

A.确定目标客户

B.扩大销量

C.利润最大化

D.分割市场

标准答案： a

解　　析：确定目标客户是证券投资基金市场营销的中心，基金公司的一切营销活动都围绕这一中心展开。

36、 目前，我国货币型基金的认购费率一般为( )。

A. 1%～5%

B.1%以下

C.5%以下

D.0

标准答案： d

37、 ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后( )。

A. 2位

B.5位

C.7位

D.8位

标准答案： d

38、 基金管理公司的独立董事人数不得少于( )。

A. 2人

B.3人

C.5人

D.10人

标准答案： b

解　　析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的三分之一。

39、 市场竞争越激烈，基金费率通常( )。

A.越高

B.越低

C.波动越大

D.无变化

标准答案： b

解　　析：市场环境是基金产品定价的第二个考虑因素。市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低。

40、 采用( )策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

标准答案： b

解　　析：恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变。恒定混合策略在下降时买入股票并在上升时卖出股票，其支付曲线为凹型。

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