证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

31、如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以(　　)。

A.赚取协定价与市价的差额

B.赚取期权费

C.损失协定价与市价的差额

D.期权费

32、下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是(　　)。

A.提供财务顾问服务

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.代理委托人从事证券投资

33、金融期货的主要交易制度不包括(　　)。

A.逐El盯市制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.每日价格波动限制及断路器原则

34、下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是(　　).

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

35、下列关于非上市证券的说法，错误的是(　　)。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

36、证券公司应当有(　　)名以上在证券业担任高级管理人员满(　　)年的高级管理人员。

A.2;3

B.2;5

C.3;2

D.5，2

37、下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

38、金融期货中最先产生的品种是(　　)。

A.股票期货

B.股票指数期货

C.外汇期货

D.利率期货

39、我国证券公司设立子公司，实行(　　)。

A.审批制

B.注册制

C.报备制

D.备案制

40、假设某公司股票的未来价格为l5元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是(　　)元。

A.7.5

B.15

C.17

D.30

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