证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真题

53．证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 （ ）。

A．出纳差错

B．交易差错

C．事故性差错

D．责任性差错

E．技术性差错

54．对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 （ ）。

A．分帐管理

B．计息

C．对帐

D．严禁信用交易

E．存取款自由

55．营业部处置突发事件应遵循的原则是 （ ）。

A．"谁主管，谁负责"原则

B．"快速反应"原则

C．"疏导化解"原则

D．"重点保护"原则

E．"依法办事"原则

56．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 （ ）。

A．政策风险

B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险

D．经营管理风险

E．系统风险

2011年证券从业资格考试证券交易全真题

57．下列 属于交易差错风险（ ）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．交割失误而引起的风险

E．从事违法违规业务的风险

58．风险准备金提存的用途主要为 （ ）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．增加证券公司可供分配的资金

E．减少公司税后利润，从而减少应缴税款

59．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定 等一系列指标来实施监控（ ）。

A． 资本充足率

B． 资产负债率

C． 资金周转率

D． 资产速动比率

E． 存货周转率

60．交易差错风险防范的主要措施有（ ） 。

A． 严格操作规程

B． 提高员工素质

C． 严格内部管理

D． 设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

E． 提高差错或纠纷的处理效率

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（责任编辑：中大编辑）