证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

36. 定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

A.直接发行          B. 私募发行

C.招标发行          D.承购包销

37．（ ）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务

A．中国人民银行         B.证券交易所

C. 中国证监会           D.国务院

38. 金融时报证券交易所指数（也译为"富时指数"）是（ ）最具权威性的股价指数

A. 美国     B.英国

德国        D.法国

39.（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数

A. 道－琼斯工业股价平均数

B. 金融时报证券交易指数

C. 日经225股价指数

D. NASDAQ市场指数

40.（ ）是最普通、最基本的股息形式

A.财产股息              B.股票股息

C.现金股息              D.负债股息

41. 关于中小企业板指数说法错误的是（ ）

A．小企业板指数简称"中小板指数"，由上海证券交易所编制

B. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

C. 新股于上市次日起纳入指数计算

D. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重

42. 证券经营机构指专营证券业务的（ ）机构

A. 金融     B.商业

C. 政府     D.保险

43.（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询

C. 证券自营     D. 证券资产管理

44.（ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务

A. 证券投资咨询业       B. 证券承销与保荐

C. 财务顾问业务         D. 证券自营

45. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准

A. 国务院           B.中国人民银行

C. 中国证监会      D.证券交易所

46.不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）

A. 健全性       B. 合法性

C. 制衡性       D. 独立性

47.（ ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

A. 净资产           B. 金融资产风险调整

C. 净资本           D. 其他资产的风险调整

48. 证券的清算和交收统称为（ ）

A. 证券结算 B. 资金结算

C. 资产结算 D. 利润结算

49. 1998年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

A. 中国人民银行         B.财政部

C. 中国银监会           D.中国证监会

50. 建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（ ）

A. 方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

B. 新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

C. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

D. 有利于提高市场结算效率

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（责任编辑：中大编辑）