证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真题

29．《刑法》第181条规定适用下列行为中的 （ ）。

A． 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

B． 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

C． 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D． 不按规定上报自营业务资料和情况报告

E． 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

30．证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（ ）。

A． 自营业务决策制度

B． 自营操作原则

C． 自营的内部决策

D． 自营的内部检查

E． 自营的财务制度

31．证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 （ ）。

A． 自有资金不少于人民币2亿元

B． 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C． 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D． 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

E． 总资本不低于10亿元

32．清算、交割、交收中的禁止行为包括 （ ）。

A． 资金透支

B． 提取存款

C． 实物券欠库

D． 交收指令对盘

E． 例行日交割

2011年证券从业资格考试证券交易全真题

33．对清算的解释有 （ ）。

A． 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B． 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C． 指投资者与证券交易所之间的帐户核对

D． 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

E． 投资者的资金帐户和股票帐户的查询

34．证券结算包括 （ ）。

A． 证券登记

B． 证券清算

C． 证券交割

D． 资金交收

E． 股票交割

35．一般的交割、交收方式包括 （ ）。

A． 当日交割、交收

B． 次日交割、交收

C． 例行日交割、交收

D． 特约日交割、交收

E． 发行日交割、交收

36．我国目前的证券交易交割、交收方式 （ ）。

A． T+0

B． T+1

C． T+2

D． T+3

E． T+5

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（责任编辑：中大编辑）