证券从业资格证

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91.对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及( )等各环节。

A.基金募集

B.上市交易

C.投资运作

D.净值披露

92.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告( )。

A.中国证监会

B.地方证监局

C.基金上市的证券交易所

D.中国证券业协会

93.招募说明书包含的重要信息包括( )。

A.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等

B.基金运作方式

C.基金风险提示

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

94.以下属于基金投资规范性文件的是( )。

A.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

B.《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》

C.《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》

D.《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》

95.我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展( )的竞争.形成一个有效的基金市场。

A.公平

B.健康

C.有序

D.有利

96.基金监管部主要通过( )两种方式实现基金监管。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.日常持续监管

D.基金管理人员监管

97.设立基金管理公司必须在( )等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。

A.股东资格

B.公司章程

C.注册资本

D.从业人员资格

98.基金管理公司内部控制应体现的原则为( )。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.成本效益

99.以下说法中，正确的是( )。

A.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

B.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务

C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格

D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

100.在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为( )。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用马科维茨理论选择最优证券组合

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.资本市场没有摩擦

D.资本市场存在摩擦

91.【答案】ABCD

【解析】对于基金管理人来说.主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作和净值披露等各环节。

92.【答案】AC

【解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会和基金上市的证券交易所。

93.【答案】ABCD

【解析】招募说明书包含的重要信息包括基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金运作方式;基金风险提示;基金资产净值的计算方法和公告方式。

94.【答案】BCD

【解析】选项A属于基金销售规范性文件.其他三项正确。

95.【答案】ABC

【解析】公平、健康、有序的竞争有利于我国基金市场的融资功能的实现，是形成一个有效的基金市场的重要条件。

96.【答案】BC

【解析】 中国证监会基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续经营两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险，提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

97.【答案】ABCD

【解析】设立基金管理公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构和营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。

98.【答案】ABCD

【解析】基金管理公司内部控制还应体现相互制约性的原则。

99.【答案】BC

【解析】基金募集申请获得中国证监会核准前.基金管理人、代销机构不得向公众分发、公布基金宣传推介材料;代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。

100.【答案】AB

【解析】 资本资产定价模型是建立在若千假设条件基础上的。这些假设务件可概括为如下三项假设;

假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平.并采用上一节介绍的方法选择最优证券组合。

假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

假设三;资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着：在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税，信息在市场中自由流动，任何证券的交易单位都是无限可分的，市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制。

在上述假设中，第一项和第二项假设是对投资者的规范。

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