证券从业资格证

1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A.1990年7月3日

B 1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

2.公开原则的核心要求是( )。

A.实现市场信息的公开化

B.公正地对待证券交易的参与各方

C.上市公司对重大事项及时向社会公布

D.参与交易的各方应当获得平等的机会

3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.发行对象

B.债券持有人

C.发行主体

D.债券承销商

4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值

B.基金资产净值

C.基金资产总价值

D.双方协商

5.可转换债券具有( )的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和期权

C.债权和权证

D.债权和股权

6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A.委托时效限制

B.委托订单的数量

C.委托价格限制

D.买卖证券的方向

8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.经纪商优先原则

B.价格优先原则、时间优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券存管

B.证券交易

C.证券托管

D.证券交付

相关文章：

2014年证券从业资格证券交易习题汇总

证券从业资格考试证券交易章节真题回顾

2014年证券从业资格考试证券交易讲义

2013年证券从业资格考试证券交易知识点

2013年证券从业资格考试证券交易内部仿真试题

2013年证券从业资格考试证券交易考前模拟试题

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  成绩查询 招生简章

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页