证券从业资格证

 练习九
一、名词解释
1、信用评级
2、证券评级
3、证券评级真实性原则
4、证券评级全面性原则
5、证券评级独立性原则
6、证券评级时效性原则
7、证券评级保密性原则
8、证券抵押
9、证券质押
10、单一权利质押
11、随同质押
12、股权托管
13、转托管
14、证券质押风险
15、证券质押的处分
二、填空
1、 证券托管主要有三种主要形式是指（ ）（ ）（ ）
2、 证券评级的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
3、 世界上最早进行证券信用评级的国家是（ ）
4、 美国著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
5、 日本著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
6、 我国第一家评估公司是（ ）
三、选择
1、证券评级的原则包括（ ）
a、真实性原则
b、全面性原则
c、公平原则
d、时效性原则
e、独立性原则
2、组建证券评级机构有以下特点（ ）
a、盈利性
b、业务独立性
c、谨慎性
d、评级结果的客观性
3、证券评级的作用包括（ ）
a、有利于保护投资者的利益
b、有利于发行者降低证券的发行成本
c、有利于承销商衡量证券承销风险
d、有利于证券监管机构的运作
四、简答
1、什么是证券评级？有何作用？
2、股票评级的内容有哪些？
3、债券评级的基本内容是什么？
4、证券抵押方式有哪些？
5、什么是证券保管？
6、简述证券抵押和质押的区别？
7、股票评级与债券评级相比有哪些自己的特点？
8、简述国外股票评级的一般方法？
9、简述我国股票评级的方法？
10、简述证券评级的程序？

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