证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

149、 证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。（ ）

标准答案： 正确

150、在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ）

标准答案： 错误

151、 限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（ ）

标准答案： 正确

152、 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）

标准答案： 错误

153、 《公司法》的核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）

标准答案： 正确

154、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（ ）

标准答案： 错误

155、 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（ ）

标准答案： 正确

156、 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。（ ）

标准答案： 错误

157、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）

标准答案： 正确

158、 有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）

标准答案： 错误

159、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。（ ）

标准答案： 正确

160、 货银交付原则俗称"一手交钱，一手交货"，是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）

标准答案： 错误

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（责任编辑：中大编辑）

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