证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

五、证券公司监管制度

(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度(二)以净资本为核心的经营风险控制制度这一制度具有三个特点：～是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、a(aaa、BB、B)、c(ccc、CC、c)、D、E共5大类11个级别。

(三)合规管理制度

证券公司应全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门。

要点六

1.反洗钱工作。证券公司应当履行以下反洗钱义务：建立反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。

2.信息隔离墙制度。

【解释】信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

要点七

证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突。

要点八

证券公词董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

要点九

各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。

要点十

证券公刮应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。

(四)客户交易结算资金第三方存管制度

(五)信息报送与披露制度

对证券公，司信息报送与披露方面的监管要求包括：信息公开披露制度、信息报送制度和年报审计监管

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