证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

51. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按( )进行申

报。

A 每百元面值债券到期购回价(全价)

B 每百元面值债券到期购回价(净价)

C 资金年收益率

D 利息收入

52. 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是( )。

A 委托人，即证券投资者是买卖证券的主体

B 证券经纪商。即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人

C 证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场

D 证券投资者既可以是自然人，也可以是法人

53. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制( )。

A 市场风险

B 业务规模及集中度风险

C 业务管理风险

D 客户信用风险

54. ETF 在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。

A 开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券

B ETF 的申购、赎回只可以用组合证券

C BETF 的申购、赎回只可以用现金

D ETF 的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券

55. 证券登记是指( )建立和维护证券持有人名册的行为。

A 证券登记结算机构为证券公司

B 证券登记结算机构为证券发行人

C 证券公司为证券发行人

D 证券公司为证券登记结算公司

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

56. 上海证券交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为2%，回购天数为91 天，一考虑

手续费，回购价为( )。

A100.60

B100.50

C100.70

D100.40

57. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。

A500

B1000

C100

D5000

58. 证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括

( )。

A 前一交易日单只标的证券融资买入额

B 前一交易日单只标的证券融资余额

C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量

D 前一交易日市场融资融券交易总量信息

59. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。

A 证券市场的高效率和低风险

B 证券市场的透明度和高效这

C 证券市场的高效率和低成本

D 证券市场的透明度和低成本

60. 具备条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所

的会员。

A 中国证券业协会

B 地方证券监管机构

C 证券交易所

D 中国证监会

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（责任编辑：中大编辑）