证券从业资格证

—单项选择题 
1、证券的法律特征是指______  (    ) 
A、它是依法订立的一种合约 
B、它须依法审批才能发行 
C、各国都制定相关的证券法律法规 
D、反映的是某种法律行为的结果 
标准答案：D 
2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额  (    ) 
A、大于 
B、等于 
C、小于 
D、不等于 
标准答案：A 
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一 
种______  (    ) 
A、有价证券 
B、商品证券 
C、货币证券 
D、资本证券 
标准答案：B 
4、狭义的证券就指______  (    ) 
A、商品证券 
B、货币证券 
C、资本证券 
D、现金证券 
标准答案：C 
5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此 
收益的最终源泉是______  (    ) 
A、买卖差价 
B、利息或红利 
C、生产经营过程中的资产增值 
D、虚拟资本价值 
标准答案：C 
6、证券的风险性来源于______  (    ) 
A、可预测的不利变化 
B、无法预测的变化 
C、更高的收益可能 
D、未来状况的不确定性 
标准答案：D 
7、世界上第一家股票交易所在______成立  (    ) 
A、纽约 
B、阿姆斯特丹 
C、伦敦 
D、费城 
标准答案：B 
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______  (    ) 
A、北平证券交易所 
B、上海华商证券交易所 
C、青岛物品证券交易所 
D、天津市企业交易所 
标准答案：A 
9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》  (    ) 
A、1992年4月23日 
B、1993年4月22日 
C、1994年4月22日 
D、1995年4月22日 
标准答案：B 
10、证券登记结算公司性质上属于______  (    ) 
A、证券服务机构 
B、证券经营机构 
C、证券管理机构 
D、自律性组织 
标准答案：A 
11、证券业协会和证券交易所属于______  (    ) 
A、政府组织 
B、政府在证券业的分支机构 
C、自律性组织 
D、证券业最高监管机构 
标准答案：C 
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场  (    ) 
A、直接融资 
B、间接融资 
C、资本 
D、货币 
标准答案：B 
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______  (    ) 
A、证券市场和回购协议市场 
B、证券市场和中长期信货市场 
C、证券市场和同业拆措市场 
D、证券市场和货币市场 
标准答案：B 
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有： 
______  (    ) 
A、筹资、定价、资本配置 
B、筹资、定价、收益 
C、收益、监督、资本配置 
D、监督、定价资本配置 
标准答案：A 
15、证券交易价格是通过______得以确定的  (    ) 
A、证券商与投资者协商 
B、一级市场上的公开竞价 
C、证券供求双方共同作用 
D、发行者与证券商协商 
标准答案：C [Page]
16、记名股票与不记名股票的差别在于______  (    ) 
A、股东权利 
B、股东义务 
C、出资方式 
D、记载方式 
标准答案：D 
17、在股票票面上标明的金额，是股票的______  (    ) 
A、票面价值 
B、账面价值 
C、清算价值 
D、内在价值 
标准答案：A 
18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值  (    ) 
A、帐面 
B、实际 
C、内在 
D、理论 
标准答案：B 
19、股票实质上代表了股东对股份公司的______  (    ) 
A、产权 
B、债权 
C、物权 
D、所有权 
标准答案：D 
20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为___ 
___  (    ) 
A、参与优先股 
B、累积优先股 
C、可赎回优先股 
D、股息率可调整优先股 
标准答案：B 
21、债券根据发行______分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司 
债券  (    ) 
A、性质 
B、对象 
C、目的 
D、主体 
标准答案：D 
22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______  (    ) 
A、赤字国债 
B、建设国债 
C、战争国债 
D、特种国债 
标准答案：D 
23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______  (    ) 
A、减少 
B、增加 
C、不变 
D、都不是 
标准答案：B 
24、国际债券的计价货币通常是______，以便在国际资本市场筹措资金(    ) 
A、外国货币 
B、国际通用货币 
C、本国货币 
D、本国货币或外国货币 
标准答案：B 
25、我国发行国际债券始于20世纪______初期  (    ) 
A、60年代 
B、70年代 
C、80年代 
D、90年代 
标准答案：C 
26、未知价计算法中的未知价是指______  (    ) 
A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 
标准答案：B 
27、证券投资基金资产的名义持有人是______  (    ) 
A、基金投资者 
B、基金管理人 
C、基金托管人 
D、基金监管人 
标准答案：C 
28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金  (    ) 
A、货币市场短期证券 
B、货币市场长期证券 
C、债券 
D、股票期权 
标准答案：A 
29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中 
交易市场的______为准  (    ) 
A、开盘价 
B、收盘价 
C、最高价 
D、最低价 
标准答案：B 
30、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______担任  (    ) 
A、证券公司 
B、信托投资公司 
C、保险公司 
D、基金管理公司 
标准答案：D 

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