证券从业资格证

证券从业资格考试于2012年12月1日开考，为了帮助考生了解、复习证券从业考试相关重点，中国证券从业资格考试网特地整理证券从业考试证券交易辅导资料，希望可以对大家有所帮助！

交易行为监督

一.证券交易所对证券交易实行实时监控。上交所重点监控：(答案一目了然)。

二. 对于情节严重的异常交易行为，交易所采取措施：

(1)口头或书面警示;

(2)约见谈话;

(3)要求相关投资者提交书面承诺;

(4)限制相关证券账户交易：限制买入(但允许卖出)、限制卖出(但允许买入)、限制买卖。相关人员有异议的，可提出复核申请;

(5)申请证监会冻结相关证券账户或资金账户;

(6)上报中国证监会查处。

合格境外机构投资者证券交易管理

1.合格境外机构投资者：

1).应当委托1个境内商业银行作为托管人托管资产;

2).委托≤3个境内证券公司办理境内的证券交易活动。

3).中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。

2.境外投资者的境内证券投资应遵循下列持股比例限制：

(1)单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%;

(2)所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份20%。但战略投资者的持股不受上述比例限制。

3.交易管理：所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额达到总股本的16%及其后每增加2%时，要公开该持股信息。若比例超出，5个交易日减持到以下

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（责任编辑：xll）

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