证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元

要点十一

一、会员制度

1.上海、深圳证券交易所都采用会员制。

2.证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构;境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

(一)证券交易所会员的资格、权利和义务

【例题19·单选题】

以下不属于证券交易所会员权利的有( )。

A.参加会员大会

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.参与收益分配

D.按规定转让交易席位

【答案】C

(二)会员资格的申请与审批

(三)日常管理

1.证券交易所会员应当设会员代表1名，会员应当设会员业务联络人1～4名。

2.证券交易所会员应当向证券交易所履行下列

定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告;证券交易所规定的其他定期报告义务。

(四)监督检查和纪律处分1.监督检查。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理等措施。

2.纪律处分。

(1)在会员范围内通报批评;

(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;

(3)暂停或者限制交易;

(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

【例题20·不定项选择题】

证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施( )。

A.在会员范围内通报批评B.取消交易权限

C.暂停或者限制交易

D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

【答案】ABCD

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（责任编辑：lqh）

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