证券从业资格证

（五）转托管

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金 （ETF）份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所EIF须用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户；投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。

申购是投资者通过一级交易商，申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报，如上证50ETF和深证100ETF的最小申购赎回单位都为100万份。

投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。

投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元。实行10％的涨跌幅限制。

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