证券从业资格证

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可转换公司债券的发行与上市

一、可转换公司债券的发行

国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种类型：

(1)全部网上定价发行。

(2)网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合。

(3)部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行。

(4)部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。

二、可转换公司债券的上市

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件：

(1)可转换公司债券的期限为1年以上。

(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：

(1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

(2)可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易。

(3)可转换公司债券在赎回期间停止交易。

上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：

(1)公司有重大违法行为。

(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。

(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。

(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务。

(5)公司最近两年连续亏损。

(6)证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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