证券从业资格证

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46. 为规范银行间债券市场发行国债的分销工作，中央国债登记结算有限责任公司于2002年5月发布了《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》，具体规定如下：( )。

A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。

B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记 结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司。国债登记结算公司收到分销过户指令一览表传真件，审核密押和印章无误后，根据一览表中的过户指令办理分销过 户。

C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。过户后，承销商和分销认购人可以从联网终端输出"非交易过户通知单"，过户原因注明为"分销过户"。

D在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人。

47. 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：( )。

A.金融债券发行申请报告

B.发行人近5年经审计的财务报告及审计报告

C.金融债券发行办法;承销协议

D.募集说明书

48. 金融债券承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：( )。

A.以不正当竞争手段招揽承销业务。

B.发布虚假信息或泄露非公开信息。

C.超规模发行金融债券。

D.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券。

49. 在企业债券发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发改委：( )。

A.财政部直接管理企业的申请材料直接申报

B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报

C.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

D.国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核

50. 2005年12月8日，( )在银行间市场发行了首批资产支持证券，总量为71.94亿元。

A.国家开发银行 B.中国人民银行

C.中国农业发展银行 D.中国建设银行

51. 主承销商和国际协调人共同负责向外资股拟上市的证券交易所( )等。

A.推荐、提供咨询、协调联络

B.制作文件

C.向投资者推介

D.承销股票以及上市后持续服务

52. 关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列说法错误的是：( )。

A.公司上市后须至少有一名执行董事常驻香港。

B.需指定至少两名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

C.发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。

D.审核委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长;审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事。

53. 所属企业到境外上市，上市公司应当在下列哪些事件发生后次日履行信息披露义务：( )。

A.所属企业高级管理人员变动

B.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。

C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。

D.所属企业获准境外发行上市。

54. 国际推介的主要目的是：( )。

A.查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断

C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估

D.为发行人与投资者保持关系打下基础

55. 外资股招股章程的封面应当标明下列哪几项：( )。

A.标明拟招股的公司名称与招股性质

B.列明发行股份、每股发行价

C.列名保荐人及主承销商的名称

D.还应注明发行股份的数量

56. 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：( )。

A.投资者受同一主体控制

B.投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员

C.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排

D.持有投资者20%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

57. 任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列哪些情形之一的，不得收购上市公司：( )。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

D.收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定的情形

58. 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列哪些规定：( )。

A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力;有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性。

B.上市公司最近3年及1期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除。

C.上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续。

D.中国证监会规定的其他条件。特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。

59. 上市公司并购重组的监管主体是：( )。

A.证券交易所 B.中国证券业协会

C.中国证监会 D.财政部

60. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。该规定适用于如下哪种情形的股权并购和资产并购：( )。

A.外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权

B.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业。

C.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产

D.外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产

46.ABCD 47.AC 48.AB 49.BCD 50.AD

51.ABCD 52.AB 53.BCD 54.ABCD 55.ABC

56.ABC 57.ABD 58.ACD 59.BC 60.ABCD

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（责任编辑：中大编辑）