证券从业资格证

36、狭义的有价证券是指( )。

A：资本证券

B：商品证券

C：货币证券

D：凭证证券

标准答案：a

解　　析：P2

37、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。

A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B：证券资产管理

C：证券自营

D：证券承销与保荐

标准答案：a

解　　析：P274

对证券公司注册资本的考核

38、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。

A：存款准备金制度

B：发行国债

C：调节税率

D：国家预算

标准答案：a

解　　析：P60

39、1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )

A：韩国政府被迫宣布货币贬值

B：俄罗斯发生债务危机

C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D：日本泡沫经济破灭

标准答案：c

解　　析：P25

金融风险复杂化

40、龙债券的投资者主要来自于( )。

A：北美洲

B：欧洲

C：亚洲

D：南美洲

标准答案：c

解　　析：P112

龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。

41、以下哪种风险不属于系统风险( )。

A：信用风险

B：利率风险

C：经济周期波动风险

D：政策风险

标准答案：a

解　　析：P262-265

系统风险：政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险

42、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。

A：存券银行发出ADR

B：存券银行命令托管银行移送证券

C：将所购买的证券存放在托管银行

D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

标准答案：b

43、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A：五亿元

B：五千万元

C：一亿元

D：三千万元

标准答案：a

解　　析：P274

44、各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。

A：提高基金的变现性

B：保持基金的流动性

C：防止基金操纵股市

D：防止内部人控制

标准答案：c

解　　析：P142

45、根据( ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

A.发行主体

B 付息方式

C 债券的形态

D 债券的性质

标准答案：a

解　　析：P82

46、截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券 (期货)监管机构签署了( )个监管合作备忘录

A：46

B：52

C：42

D：37

标准答案：a

解　　析：P38

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