证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

127.中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好， 最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

128.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

129.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

130.基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

131.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

132.风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

133.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

134.我国《证券投资法》规定，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

135.根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

136.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

137.未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

138.由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础，尽管直接关系到基金投资者的利益，但基金份额净值的计算不必准确。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

139.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

140.目前，我国基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

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