证券从业资格证

判断题

41.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )

42.证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 ( )

43.债券回购交易与股票交易类似。 ( )

44.以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 ( )

45.债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )

46.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

47.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )

48.T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 ( )

49.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 ( )

50.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 ( )

答案：

41.【答案详解】B。集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。而集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

42.【答案详解】A。略

43.【答案详解】B。债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。

44.【答案详解】B。以券融资就是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

45.【答案详解】B。债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。

46.【答案详解】A。即日买进的可转换债当日可申请转换，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

47.【答案详解】B。金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

48.【答案详解】B。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

49.【答案详解】B。商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。

50.【答案详解】B。在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。

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