证券从业资格证

 单选题

1. 编制基金招募说明书的主要目的是()。C

A：明确管理人和托管人之间的关系

B：证明基金管理人的专业资格

C：让广大投资者了解基金详情

D：规范基金运作的权利义务关系

页码：204;解析：基金招募说明书的内容：编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情。

2. 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。A

A：中国证监会

B：证券交易所

C：证券公司

D：商业银行

页码：226;解析：根据有关规定，当证券交易在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给中国证监会。

3. 关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是()。C

A：对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

B：对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C：对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

D：对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

页码：189;解析：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税;对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税;对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得税，征收企业所得税。

4. ETF的投资目标是()。C

A：使ETF规模不断扩大

B：提供尽可能多的套利机会

C：取得与指数基本一致的收益

D：超越指数

页码：52;解析：ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。

5. 根据有关规定，结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A

A：托管人

B：受理人

C：基金份额持有人

D：基金

页码：116;解析：结算备付金账户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

6. 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。B

A：基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B：中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管

C：中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

D：基金托管人资格由中国证监会核准

页码：232-233;解析：基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准。

7. 在()的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。B

A：债券到期期限较短

B：债券预期流动性较差

C：债券发行人信用度较高

D：债券发行条款对投资者有利

页码：349;解析：在债券预期流动性较差的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。

8. 保本基金()是风险投资可承受的最高损失限额。B

A：最低目标价值

B：安全垫

C：风险资产投资额

D：风险资产投资比例

页码：47;解析：保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

9. 根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。D

A：证券公司

B：保险公司

C：基金管理公司

D：商业银行

页码：109;解析：在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行提任。

10. 在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建证券组合一定位于()。B

A：A和B相连的直线

B：A和B的组合线

C：经过A和B的双曲线

D：A和B的可行域

页码：270;解析：考察组合线的定义。任意一种证券都可用在以期望收益率为纵坐标和标准差为横坐标的坐标系中的一点来表示;相应的，任何一个证券组合也可以由组合的期望收益率和标准差确定出坐标系中的一点。这一点将随着组合的权数变化而变化，其轨迹是经过A和B的一条连续曲线，这条曲线和为证券A和证券B的组合线。

11. 基金管理人在销售基金产品时向销售人员提供奖励属于基金促销手段中的()。C

A：公共关系

B：广告促销

C：营业推广

D：人员推销

页码：142;解析：基金管理人在销售基金产品时向销售人员提供奖励属于基金促销手段中的营业推广。

12. 债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于()。C

A：依据的利率基准不同

B：处理利率方式不同

C：处理利率暴露风险的方式不同

D：假设条件差别很大

页码：364;解析：债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。

13. 假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个;在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，该基金的成功概率为()。B

A：0.1

B：0.25

C：0.5

D：0.75

页码：389;解析：基金经理正确地预测到牛市的概率为9/12=0.75;基金经理正确的预测到熊市的概率为4/8=0.5;则该基金的成功率为0.75+0.5-1=0.25。

14. 基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。C

A：是基金的M的两倍

B：小于基金M的两倍

C：大于基金M的两倍

D：等于基金M的夏普指数

页码：381;解析：夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差，基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。

15. 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。A

A：在证券交易所进行债券买卖

B：申购

C：增发新股

D：支付基金相关费用

页码：117，118;解析：其他三项为属于场外资金清算。

16. 如果考察期内基金的标准差发生变化，则()将不再有效。B

A：特雷诺指数

B：夏普指数

C：詹森指数

D：CAPM模型

页码：381;解析：夏普指数是以标准差作为基金风险的度量。

17. 基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。C

A：5

B：10

C：15

D：30

页码：207;解析：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

18. 公司型基金依据()设立并营运。B

A：公司法

B：公司章程

C：基金法

D：基金合同

页码：8;解析：公司型基金法依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

19. 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益()。B

A：与市场利率变化相同

B：与某个特定指数相同

C：与预计的收益率变化相同

D：与价格波动情况相同

页码：364;解析：债券指数化投资策略目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数相同。

20. 没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指()。C

A：日历异常

B：事件异常

C：公司异常

D：会计异常

页码：301;解析：这种市场异常现象是公司异常现象。

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