证券从业资格证

多项选择题

1.证券投资基金与产业投资基金的区别是()。

A.投资者不同

B.投资对象不同

C.管理方式不同

D.获利方式不同

答案：ABCD

[解析]证券投资基金与产业投资基金的区别是投资者不同、投资对象不同、管理方式不同、获利方式不同、投资风险不同。

2.基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在()。

A.反映的经济关系不同

B.所筹集资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

答案：ABC

[解析]基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在：反映的经济关系不同、所筹集资金的投向不同、投资收益与风险大小不同。

3.投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有()。

A.有权参加基金持有人会议

B.有权就基金运作的重大事项进行审议表决

C.有权参与基金的收益分配

D.有权参与基金剩余财产分配

答案：ABCD

[解析]投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式为：有权参加基金持有人会议、有权就基金运作的重大事项进行审议表决、有权参与基金的收益分配、有权参与基金剩余财产分配。

4.在基金组织体系中，主要的法律文件包括()。

A.基金章程

B.基金契约

C.基金信托契约

D.基金托管契约

答案：ABCD

[解析]基金组织体系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契约、基金契约和基金托管契约。

5.基金资产的资金来源包括()。

A.基金资本

B.借款及其他负债

C.公积金

D.未分配利润

答案：ABCD

[解析]基金资产的资金来源包括基金资本、借款及其他负债、公积金、未分配利润。

6.基金资产的资金运用包括()。

A.现金

B.存款

C.短期投资

D.长期投资

答案：ABCD

[解析]基金资产的资金运用包括现金、存款、短期投资、长期投资、库存证券。

7.封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在()。

A.期限不同

B.份额限制不同

C.交易场所不同

D.价格形成方式不同

答案：ABCD

[解析]封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。

8.公募基金的特点是()。

A.公开性

B.可变现性

C.规范性

D.投资者人数不受限制

答案：ABCD

[解析]公募基金的特点体现在以下几个方面：公开性、可变现性、规范性、投资者人数不受限制。

9.基金托管人的主要职责是()。

A.保管基金资产

B.监督基金管理公司的投资运作

C.核算基金单位资产净值

D.促进基金资产的保值增值

答案：ABC

[解析]基金托管人的主要职责是保管基金资产，监督基金管理公司的投资运作，核算基金单位资产净值，发放基金投资收益。

10.根据基金运作方式的不同，可以将基金分为()基金。

A.封闭式

B.公司型

C.开放式

D.契约型

答案：AC

[解析]依据运作方式的不同，基金可分为封闭式和开放式;依据法律形式的不同，可分为公司型和契约型。

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