证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务

要点九

一、国外基金销售渠道的状况

国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

【例题5·判断题】开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。()

A(对)

B(错)

【答案】A(对)

(一)商业银行

(二)保险公司

保险公司一般具有强大的销售和网络渠道，在推销保险产品同时可以销售基金产品。

(三)独立的理财顾问美国和英国有很发达的独立理财顾问行业。

(四)直销

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构。

(五)基金超市

要点十

二、我国基金销售渠道的状况

商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。

【例题6·判断题】在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式在一定程度上停留在被动销售的水平上。()

A(对)B(错)

【答案】A(对)

【例题7·不定项选择题】()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.保险公司

D.证券公司

【答案】ABD

要点十一

三、基金的促销手段

人员推销、广告促销、营业推广(销售网点宣传、投资者交流、费率优惠)公共关系。

【例题8·单项选择题】()多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

A.人员推销

B.广告促销

C.营业推广

D.公共关系

【答案】C

要点十二

四、基金的客户服务方式

电话服务中心、邮寄服务、自动传真、电子信箱与手机短信、“一对一”专人服务、互联网的应用、媒体和宣传手册的应用、讲座、推介会和座谈会。

【例题9·不定项选择题】基金管理人通常设立一个独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用()实现客户服务。

A.电话服务中心

B.媒体和宣传手册的应用

C.讲座、推介会和座谈会

D.“一对一”专人服务

【答案】ABCD

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券投资基金必考考点6

2014年证券从业资格考试证券投资基金必考考点

2014年证券从业资格考试证券投资基金讲义

2014年证券从业资格考试证券投资与分析必考考点

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页