证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第四节　融资融券业务的监管和法律责任

要点十九

一、融资融券业务的监管

(一)交易所的监管

(二)证券登记结算机构的监管

(三)客户信用资金存管银行的监管

(四)客户查询

(五)信息公告

(六)监管机构的监管

二、法律责任

(一)((证券公司融资融券业务试点管理办法》有关规定

(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定

【例题19·单选题】

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改。正;情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.10万元以上l5万元以下

B.15万元以上20万元以下

C.20万元以上50万元以下

D.30万元以上50万元以下

【答案】C

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（责任编辑：lqh）

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