证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

三、判断题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。））

101.证券交易市场又称"二级市场"或"次级市场"，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：证券交易市场又称"二级市场"或"次级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

102.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：股票的市场价格一般是指股票在二及市场上交易的价格。

103.机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。（）

对 错

标准[答案] 正确

解 析：

104.记名股票转让简便不受限制。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。因此，记名股票转让相对复杂或受限制。

105.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

（）

对 错

标准[答案] 正确

解 析：

106.转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变化是发行在外的总股数增加了。

107.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构.（）

对 错

标准[答案] 正确

解 析：虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。

108.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。　（）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。

109.股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

110.优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：优先股股东权利受限制，最主要的是表决权限制。

111.与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 （）

对 错

标准[答案] 正确

解 析：在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和"一篮子"股票，而LOF则是与投资者交换现金。

112.优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。

113.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。　（）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲

债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

114.根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 （）

对 错

标准[答案] 正确

解 析：

115.保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （）

对 错

标准[答案] 正确

解 析：本题是对保证公司债券定义的考查。

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（责任编辑：中大编辑）