证券从业资格证

证券市场法律法规 
法律：证券法、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定、会计法 
《中华人民共和国证券法》 
法律地位：法律体系中一个独立的部门法 。 
生效时间： 1999-7-1 开始实施。 
调整对象：证券市场参与主体，覆盖范围为证券发行、证券交易和监管 
核心：保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 
构成： 12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 
证券交易 
一般规定：交易的合法性、场所、价格确定原则、交易方式、禁止融资融券、限制、帐户保密制度、收费公开制度、特定交易报告制度； 
上市：股票、债券上市制度及程序、暂停或终止 
持续信息公开：内容、原则、方式、监管 
禁止行为：内幕交易、操纵市场、欺诈等 
交易的禁止行为 
禁止为客户卖出其帐户上未实有的证券或者为客户融资买入证券； 
禁止将当天接受客户委托或者自营买入的证券又在当天将该证券再行卖出； 
不得违背客户的交易意愿买卖证券、办理交易事项； 
禁止未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押； 
不得接受全权委托，或者对损益作出承诺； 
不得操纵价格、制造证券交易的虚假价格、交易量； 
不得挪用公款买卖证券，禁止编造或者传播影响交易的虚假信息。 
上市公司收购 
收购的方式 
要约收购的程序，要约收购的期限规定 
协议收购的程序 
收购活动的监管 
收购中的国有股 
从业人员管理 
证券经营机构的从业人员或者监管机构的工作人员，不得故意提供虚假资料，伪造、编造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券； 
法人不得以个人名义设立帐户买卖证券； 
禁止综合类券商假借他人名义或者以个人名义从事自营证券业务 
证券投资基金法 
经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于 2004 年 6 月 1 日起正式实施 
调整的对象：证券投资基金的当事人 
核心：规范证券投资基金活动 , 保护投资人及相关当事人的合法权益 , 促进证券投资基金和证券市场的健康发展 
基金法的内容 
十二章一百零三条，包括总则 ，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，基金的监督管理，法律责任及附则
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公司法 
颁布及修改时间： 1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象未公司的组织和行为，范围包括股份有限公司或者有限责任公司 
核心：保护公司、股东和债权人的合法权益 
核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责 
有限责任公司股东会的职权 
决定公司的经营方针和投资计划； 
选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 
选举和更换由股东选出的监事，决定其报酬事项； 
审议批准董事会报告； 
审议批准监事会或者监事的报告； 
审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 
审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 
对公司增加或者减少资本作出决议； 
对公司债券作出决议； 
对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议 
修改公司章程 
董事会 ― 对股东会负责 
负责召集股东会，并向股东会做报告； 
执行股东会决议； 
决定公司的经营计划和投资方案； 
制定公司的年度财务预算方案和决算方案； 
制定公司的利润分配方案或弥补亏损方案； 
制定公司增加或者减少注册资本的方案； 
拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； 
决定公司内部管理机构的设置； 
聘任或者解聘总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬 
制定公司基本管理制度 
经理 ― 对董事会负责 
主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； 
组织实施公司年度经营计划和投资方案； 
拟订公司内部管理机构设置方案； 
拟订公司基本管理制度； 
制定公司的基本规章； 
提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； 
聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理认； 
列席董事会会议； 
公司章程和董事会授予的其他职权 
监事会的设立和职权 
规模较大的公司设立监事会，其成员不得少于 3 人，其中 1 人为召集人 
检查公司财务； 
对董事、经理执行职务时的行为进行监督；当董事和经理的行为损害公司利益时，要求董事和经理给予纠正； 
 
 提议召开临时股东会； 
列席董事会会议 
公司章程规定的其他职权 
股份有限公司的股东大会 
决定公司的经营方针和投资计划； 
选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 
选举和更换由股东选出的监事，决定其报酬事项； 
审议批准董事会报告； 
审议批准监事会的报告； 
审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 
审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 
 
 对公司增加或者减少资本作出决议； 
对公司债券作出决议； 
对合并、分立、变更、解散和清算等事项作出决议 
修改公司章程 
股份有限公司董事会 
董事会成员： 5-19 人，对股东大会负责 
负责召集股东会，并向股东会做报告； 
执行股东大会决议； 
决定公司的经营计划和投资方案； 
制定公司的年度财务预算方案和决算方案； 
制定公司的利润分配方案或弥补亏损方案； 
制定公司增加或者减少注册资本以及发行债券的方案； 
拟订公司合并、分立、解散的方案； 
决定公司内部管理机构的设置； 
聘任或者解聘总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬； 
制定公司基本管理制度 
股份有限公司经理 
主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； 
组织实施公司年度经营计划和投资方案； 
拟订公司内部管理机构设置方案； 
拟订公司基本管理制度； 
制定公司的具体规章； 
提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； 
聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理认； 
公司章程和董事会授予的其他职权 
监事会的设立和职权 
监事会成员不得少于 3 人，其中 1 人为召集人。监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，比例由章程规定。公司的董事和监事以及财务负责人不得兼任监事。 
检查公司财务； 
对董事、经理执行职务时的行为进行监督；当董事和经理的行为损害公司利益时，要求董事和经理给予纠正； 
提议召开临时股东会； 
公司章程规定的其他职权 

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