证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

17．证券上市后的存管业务包括________。

A． 交易过户

B． 发放现金红利

C． 非交易过户

D． 证券账户挂失

E． 证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。

A． 投资者必须持有符合规定的合法证件

B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D． 投资者确定交易密码或预留印鉴

E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。

A． 市场性

B． 连续性

C． 安全性

D． 经济性

E． 高效性

21．新股网上定价发行的具体程序有________。

A． 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B． 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C． 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D． 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E． 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B． 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C． 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D． 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E． 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

23．上海证券交易所佣金规定有________。

A． A股的佣金为成交金额的0.35%

B． B股的佣金为成交额的0.6%

C． 债券的佣金为成交额的0.2%

D． 基金的佣金为成交额的0.35%

E． 三天回购业务佣金为成交额的0.2%

24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。

A． 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B． 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C． 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E． 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

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