证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.证券交易具有的（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A.交易过程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易规则的严密性

D.操作程序的复杂性

22.证券经纪业务可分为（ ）。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

23.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（ ）。

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C.建立健全证券营业部管理制度

D.统一交易系统，加强信息系统安全管理

24.管理风险的防范措施包括（ ）。

A.严格执行经纪业务操作规程

B.加强员工培训，提高员工素质

C.建立客户投诉处理及责任追究机制

D.建立经纪业务检查稽核制度

25.当证券账户注册资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称

B.有效身份证明文件号码

C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

D.资金计账币种

26.证券经纪业务风险主要包括（ ）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

27.证券账户管理包括（ ）。

A.证券账户的开立、挂失补办

B.证券账户注册资料查询与变更

C.证券账户合并与注销

D.非交易过户

28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（ ）。

A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理

B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理

C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制

D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查

29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。

A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有（ ）。

A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理

B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开

C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务

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（责任编辑：中大编辑）