证券从业资格证

为了帮助广大学员复习2012年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题，希望对您的复习有所帮助！

91.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

A.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

B.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

C.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

D.保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

92.下列说法正确的是( )。

A.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

B.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

93.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

94.关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是( )。

A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

95.商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

A.核心资本充足率不低于8%

B.最近3年连续盈利

C.贷款损失准备计提充足

D.最近2年没有重大违法、违规行为

96.企业债券筹集的资金不得用于( )。

A.房地产买卖

B.本企业的生产经营

C.股票买卖

D.弥补亏损

97.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是( )。

A.债权债务关系确立并登记完毕

B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

C.实际发行额不少于人民币5亿元

D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

98.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是( )。

A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

99.收购的支付方式包括( )。

A.用股票交换股票

B.用现金购买股票

C.用股票购买资产

D.用资产收购股份或资产

100.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告( )。

A.公司治理结构与运行情况

B.交易双方当事人承诺的履行情况

C.交易资产的交付或者过户情况

D.盈利预测的实现情况

91. ACD 92. AC 93. ABD 94. BC 95. BC

96. ACD 97. AC 98. CD 99. ABCD 100. ABCD

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（责任编辑：中大编辑）