证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

11、 某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500骰普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为(　　)元。

A.8.50

B.9.20

C.10.50

D.12.20

12、 影响股票市场价格的最直接因素是(　　)。

A.清算价值

B.每股净资产

C.供求关系

D.政治因素

13、证券市场的监管原则不包括(　　)。

A.依法管理原则

B.公开、公正与公平原则

C.保护控股股东利益原则

D.国家监督与自律相结合的原则

14、下列关于地方政府债券的论述，正确的是(　　)。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

15、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.上下波动

16、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(　　)。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

17、世界上第一个股票交易所出现在(　　)。

A.荷兰阿姆斯特丹

B.美国费城

C.苏黎世

D.英国伦敦

18、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是(　　)。

A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

B.基金规模越大，基金管理费率越高

C.基金风险程度越高，基金管理费率越高

D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

19、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

20、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的(　　)。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险|生

D.投机性

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