证券从业资格证

第五节 代办股份转让

一、代办股份转让的概念和业务范围

(一)代办股份转让的概念

(二)代办股份转让业务范围

1．主办业务范围：  

(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。
   
(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等。
   
(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
   
(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
   
(5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会。
   
(6)根据协会要求，调查或协助调查指定事项。
  
(7)协会许可的其他业务。

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