证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第六次预约式考试于8月17日举行。

1、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的(　　)趋势。

A.证券市场一体化

B.金融机构混业化

C.证券市场网络化

D.金融风险复杂化

2、(　　)不是分析公司经营状况好坏的参与因素。

A.股票价格波动

B.盈利水平

C.股票分割

D.公司资产净值

3、关于中证全债指数，下列叙述错误的有(　　)。

A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

4、国家股、法人股等是按(　　)来划分。

A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

5、一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。

A.流动性强，风险相对较小

B.流动性强，风险相对较大

C.流动性差，风险相对较小

D.流动性差，风险相对较大

6、(　　)是股票价格的基石。

A.市场供求关系

B.股份公司的经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

7、股票、公司债券及商业票据都属于(　　)。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.上市证券

8、(　　)只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。

A.看跌期权

B.美式期权

C.欧式期权

D.看涨期权

9、外国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股凭证

D.股票期权

10、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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（责任编辑：lqh）

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