证券从业资格证

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》练习题

1.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　)。

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后1个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【正确答案】C

【答案解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

2.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于(　)成为发行公司的股东。

A.转股的当日

B.转股完成后的次日

C.转股完成后的2天内

D.转股完成后的3天内

【正确答案】B

【答案解析】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。

3.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　)。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

【正确答案】C

【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

4.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(　)内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　)内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

【正确答案】D

【答案解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

5.公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过(　)。

A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10个交易日均价计算的市值的50%

B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%

C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%

D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

【正确答案】D

【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

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