证券从业资格证

41.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以(　　)的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.5 000元以上3万元以下

B.5 000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

42.证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近(　　)年各项风险控制指标持续符合规定。

A.3

B.4

C.2

D.1

43.(　　)负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构负责人

44.客户申请开展融资融券业务要在(　　)开立实名信用资金账户。

A.证券登记结算机构

B.指定商业银行

C.证券公司

D.证券交易所

45.证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括(　　)。

A.法定代表人

B.联系方式

C.公司营业执照

D.住所

46.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户(　　)。

A.可以有多个

B.-般有2个

C.至少有1个

D.只能有1个

47.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

48.转融通互保基金的管理办法由(　　)制定。

A.证券金融公司

B.中国证监会

C.指定商业银行

D.证券交易所

49.对单-证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的(　　)。

A.15%

B.45%

C.50%

D.85%

50.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括(　　)天。

A.1

B.3

C.7

D.14

答案：

41.C。【解析】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

42.C。【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

43.A。【解析】董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

44.B。【解析】客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定商业银行开立实名信用资金账户。

45.C。【解析】C项属于甲方(指客户)需要载明的信息之一。

46.D。【解析】证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

47.C。【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0;(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;(3)国债折算率最高不超过95%;(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;(5)权证的折算率为0。

48.A。【解析】转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后实施。

49.C。【解析】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

50.D。【解析】深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种主要有1天、2天、3天和7天4个品种，代码分别为RC一001、RC一002、RC一003和RC一007。

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

2015证券投资基金考点辅导汇总

证券从业资格考试教材

（责任编辑：gnn）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页