证券从业资格证

51.以下属于原生金融工具的是(　　)。

A.远期

B.期权

C.货币

D.期货

52.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为(　　)。

A.VaR

B.RAROC

C.ISDA

D.BIS

53.假设收益率服从正态分布，那么将1天的VaR值转换为10天的VaR值，应当将1天的VaR值乘以(　　)。

A.3.16

B.7.25

C.2.33

D.10

54.中国证券业协会证券分析师专业委员会于(　　)正式加入亚洲证券分析师联合会。

A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月

D.2001年11月

55.关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是(　　)。

A.投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息

B.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别

C.投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则

D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自6.客-P信息进行公开披露

56.2000年，(　　)制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

A.中国证券业协会纪律委员会

B.中国证券分析师协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会

57.证券经纪业务的基本要素不包括(　　)。

A.市场席位进入

B.结算清算

C.账户管理

D.提供证券投资建议

58.证券投资顾问服务协议约定，自签订协议之日起(　　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3

B.5

C.10

D.15

59.欧洲证券分析师公会的总部位于(　　)。

A.英国

B.德国

C.法国

D.瑞士

60.以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是(　　)。

A.禁止分析师向投资银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

D.分析师不得参与投资银行交易推介活动

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

2015证券投资基金考点辅导汇总

证券从业资格考试教材

（责任编辑：何以笙箫默）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页