证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

9. 进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）

A. 结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。

10. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是（ ）

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

判断股票的流动性强弱主要分析有（ ）

市场深度

报价紧密度

股票的价格弹性或者恢复能力

股票发行公司经营业绩

12. 外资股已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为（ ）

A.上市外资股      B.有限售条件股份

C.境外上市外资股  D.无限售条件股份

13. 股票的收益来源可分成两类（ ）

A. 政府机构 B.证券交易所

C. 股份公司 D. 股票流通

14. 关于股份回购说法正确的有（ ）

A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。

B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份

C. 通常情况下，股份回购会导致公司股价下跌。

D. 通常情况下，股份回购会导致公司股价上涨。

15. 以下对普通股票股东的义务说法正确的一项是（ ）

A. 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程

B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

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（责任编辑：中大编辑）