证券从业资格证

21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下——。 
A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利
润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释。
B. 主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成 
长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C. 是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用 
的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。
D. 发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符 
合中国证监会的有关规定。
E. 发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否 
独立,是否具有面向市场的自主经营能力.
22.发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行——。 
A、一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；
B、 成长性差,存在重大风险隐患的；
C、 公司运作不规范并产生严重后果的；
D、 最近三年内存在重大违法违规行为的；
23.发行人申请发行可转换公司债券, 应由股东大会作出决议的有——。
A、 发行规模、转股价格的确定及调整原则
B、 债券利率、转股期
C、 还本付息的期限和方式
D、 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。
24.下面叙述错误的——. 
A.配售部分的股票介于公开发行量的25％～75％
B.发行公司有权选择股票发行的发行方式
C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票
D.法人不能同时参加配售和上网申购 
E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通ad 
25.目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括_______
__。
A、 均匀分布息日期
B、 无区间
C、 由中央银行主持招标会
D、 以价格或收益率未标的
26.承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有_________。
A、 内不挂牌分销
B、 场内挂牌分销
C、 场外分销
D、 境外分销
E、 向中央银行销售 
27.担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。
A、 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。 
B、 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
C、 市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
D、 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.
28.发行金融债券所筹集的资金主要用于_______。
A、 发放特种贷款B、政策性贷款C、商业性贷款D、其他专门用途
29.上市公司所要支付的其中费用包括________。
A、 评级费B、登记费C、支付利息手续费D、每年的上市费E、本金偿还支付手续费
30.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，_______是确定承销价格的主要影响因素。
A、 银行利率水平
B、 承销商承销国债的中标成本
C、 流通市场上可比国债的收益率水平
D、 国债承销手续费收入
E、 承销商所期望的资金回收速度
31.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有________。
A、 分销价格与结算价格的差价
B、 发行期间向投资者收取的经手费
C、 发行手续费
D、 资金占用的利息收入
E、 留存自营国债的交易收益
32. 在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有_____。
A、 有限责任公司B、独资企业C、股份有限公司D、重点国有企业
33. 影响股票发行价格的因素主要有_______。
A、 行业特点B、经营业绩C、投资者心理因素D、净资产E、政府政策F、发展潜力G、发行数量H、股市状态
34. 全额预缴、比例配售方式包括_______阶段.
A、 开立帐户B、申购C、配号D、冻结以及验资配售E摇号抽签F、余额即退或余款转存
35._______是股票承销中的禁止行为。
A、 不具备承销商主体资格
B、 不正当招揽承销业务 
C、 不公开信息披露
D、 内幕交易
E、 虚假承销行为
F、 非法截留承销股票
G、 以不正当手段诱使他人认购股票
36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.
A、 警告B、没收非法所得C、罚款D、暂停承销业务资格E、取消承销业务资格F、撤销证券经营机构
37.股票发行费用主要包括_________。
A、 中介机构费B、上网费C、申报费D、税款E、其他费用
38.降低承销风险的防范措施有________。
A、 确定合理的股票发行价格
B、 选择合适的承销商
C、 组织承销团分散承销
D、 确定适当的承销方式
E、 选择适当的发行时机
F、 采用适当的发行方式
39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______。
A、 发行市场的资金供应状况
B、 发行市场上其他证券品种的供应状况
C、 债券发行市场的平均利率水平
D、 投资者的投资偏好
E、 国债本身的条件 
40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：——。
A、 具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
B、 本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
C、 本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
D、 不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
E、 公司不得有重大购买或出售资产行为的
41．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件——。
A证券公司净资产不少于1亿人民币 B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权 
C具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等 D已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
42．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——。
A具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B证券专营机构净资产不少于1.5亿人 民 币C具有参与外资股承销的经历 D已经取得主承销商资格 E具有10名以上有证券承销经验的专业人员
43．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件——。
A受到所在地证券监管部门的有效监管 B具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C拥有广泛的营业网络 D具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 E最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
44．境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。
A《经营外资股业务资格申请表》B《经营金融业务许可证》（副本）C经核准的公司章程
D《经营外汇业务许可证》（副本）E 最近2年承销情况介绍
45．境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。
A《经营外资股业务资格申请表》B最近2年承销情况介绍C《经营金融业务许可证》（副本）D 公司章程 E经注册会计师审计的前2年的财务报告
46．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。 
A不需使用严格的招股说明书 B只需使用信息备忘录 C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达 D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义 E招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查
47．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是——。 
A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案 
B招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查 
C私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案 
D要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录 
E要准备公开募股使用的招股章程 
48．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是——。 
A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％ 
B发起人出资总额不少于1亿人民币 
C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为 
E所筹资金用途符合国家产业政策 
49．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为——。 
A公司净资产总值不低于1亿人民币 
B公司最近3年连续盈利 
C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 
D符合国家有关利用外资的规定 
E符合国家有关固定资产投资立项的规定 
50．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。 
A公司近3年内无重大违法行为 
B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利 
C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏 
D公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值 
E公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公

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