证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理

要点十五

一、交易信息

(一)即时行情对于首次上市证券在上市首目的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至O.001元)。

(二)证券指数

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所、深圳证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类。

【例题11·不定项选择题】

下列不属于上海证券交易所公布的股票价格指数的有( )。

A.上证成分股指数

B.A股指数

C.上证基金指数

D.中小企业板指数(深圳证券交易所公布的股票价格指数)

【答案】D

(三)证券交易公开信息

1.对于有价格涨跌幅限制的证券

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深{圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额：

(1)日收盘价格涨跌幅偏离值达到-t-7%的前3只证券(深交所是前5只);

(2)日价格振幅达到15%的前3只证券(深交所是前5只);

(3)日换手率达到20%的前3只证券(深交所是前5只)o

2.对于无价格涨跌幅限制的证券.对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。

3.对于证券交易异常波动

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额：

(1)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到4-20%的;

(2)ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(深圳证券交易所是±l2%);

(3)连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的;(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。

【例题12·单选题】

对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±l5%(ST股票和+ST股票)

B.±l7%

C.±l9%

D.±20%

【答案】D

【例题13·单选题】

连续3个交易日内日均换手率与前( )个交易日的曰均换手率的比值达到( )倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

A.3，30

B.3，10

C.5，30

D.5，20

【答案】C

4.对于证券实施特别停牌。

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