证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺题

第三部分：是非题

1。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。

1。正确  2。错误

2。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书"。

1。正确  2。错误

3。证券从业人员可以开立国债、基金账户。

1。正确  2。错误

4。根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。

1。正确  2。错误

5。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

1。正确  2。错误

6。证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

1。正确  2。错误

7。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

1。正确  2。错误

8。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

1。正确  2。错误

9。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。

1。正确  2。错误

10。委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。

1。正确  2。错误

11。印花税由证券交易的买卖双方分别交付。

1。正确  2。错误

12。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

1。正确  2。错误

13。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。

1。正确  2。错误

14。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。

1。正确  2。错误

15。投资者可以以个人名义开设法人账户

1。正确  2。错误

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺题

16。收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。

1。正确  2。错误

17。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

1。正确  2。错误

18。证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

1。正确  2。错误

19。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

1。正确  2。错误

20。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。

1。正确  2。错误

21。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

1。正确  2。错误

22。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。

1。正确  2。错误

23。目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。

1。正确  2。错误

24。客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。

1。正确  2。错误

25。在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员在至少保留一个席位的前提下才允许转让席位。

1。正确  2。错误

26。证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

1。正确  2。错误

27。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

1。正确  2。错误

28。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照（副本）"、由机构批设机关核准的公司章程等。

1。正确  2。错误

29。禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。

1。正确  2。错误

30。债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。

1。正确  2。错误

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（责任编辑：中大编辑）