证券从业资格证

单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在(　　)闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A. 配股公告日B. 配股公司后一天C. 配股登记日D. 配股登记后一天

(2)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是(　　)。

A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

(3)下列符合新股网上定价发行申购程序的是(　　)。

A. T日，投资者申购B. T+2日，对申购资金进行验资C. T+3日，公布中签率D. T+4日，公布摇号中签结果

(4)关于连续竞价说法错误的是(　　)。

A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B. 在无撤单的情况下，委托当13有效.

C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

(5)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露(　　)。

A. 年度报告B. 半年度报告C. 临时报告D. 股份报价转让说明书

(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的(　　)收取罚金。

A. 0.05%B. 0.1%C. 0.5%D. 1%

(7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是(　　)。

A. 均在交易所交易

B. 有一部分是在场外市场交易

C. 上市公司退市后在场外交易市场交易

D. -在特殊条件下可以在场外交易市场交易

(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过(　　)。

A. 6个月B. 9个月C. 1年D. 18个月

(9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是(　　)。

A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 专门委员会

(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(　　)的一致性审查。

A. 委托资金B. 代理人C. 经纪商D. 委托单

答案：

(1) 常识内容。故选C。

(2) :A合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B属于市场风险，C、D两项属于管理风险。故选A。

(3) :AT+0日，投资者申购;T+1日，对申购资金进行验资;T+2日，公布中签率;T+3日，公布摇号中签结果。故选A。

(4) :D深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的 买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。故选D。

(5) :D在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。故选D。

(6) :C法规常识内容，上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的0.5%收取罚金。故选C。

(7) :A此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选A。

(8) :C根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过1年。故选C。

(9) :C两交易所都没有董事会。故选C。

(10) :D在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同--7性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选D。

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（责任编辑：gnn）

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