证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

单选题

1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40;乙的买入价为10.40元，时间为13：25;丙的买入价为10.70元，时间为13：25;丁的买入价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为(　　)。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

2、上海证券交易所资金的清算和交收以(　　)为明细核算单位。

A.会员公司在该所取得的交易席位

B.会员公司的账户

C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

3、 证券指数设置和编制的具体方法由(　　)规定。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券公司

D.基金公司

4、 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(　　)。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

5、 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有(　　)。

A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

6、 客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于(　　)。

A.10%

B.50%

C.70%

D.100%

7、 经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的(　　)关系。

A.从属

B.委托

C.代理

D.制约

8、 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为(　　)。

A.成交金额的0.1%

B.成交金额的0.05%

C.成交金额的0.05%，不超过500美元

D.成交金额的0.05%，不超过500港元

9、 境外证券经营部机构驻华代表处在符合相关条件的情况下，可以申请成为证券交易所特别会员，成为证券交易所特别会员后就享有其应有的权利和义务，在其权利中不包括(　　)项。

A.列席证券交易所会员大会

B.向证券交易所提出相关建议

C.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查

D.接受证券交易所提供的相关服务

10、 下列不属于经纪业务特点的是(　　)。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的随意性

D.证券经纪商的中介性

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（责任编辑：黑天鹅）