证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》练习，希望对您的复习有所帮助!

一 单选

(1)在半强式有效的股票市场中，某新技术公司正在进行一种新型芯片的检验，这项工作可以大幅度提高工作效率，在公司公开宣布实施这项技术之前，该公司技术总监事先购买本公司股票，他赚取利润的概率()。

A0

B50%

C100%

D无法预测

题 型：常识题

页 码：304

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 在半强势有效市场中，通过内幕消息可以100%获取利润。

(2)一般来说，ETF的特点不包括( )。

A招募说明书中明确规定了相关的担保条款

B被动操作的指数基金

C实物申购、赎回机制

D一级市场与二级市场并存的交易制度

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 保本基金的招募说明书中明确规定了相关的担保条款。

(3)()发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

A威廉·夏普

B约翰·林特耐

C简·摩辛

D哈理·马柯威茨

题 型：常识题

页 码：269

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 哈理·马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

(4)目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A上市公司发行债券的企业

B基金管理公司

C中央结算公司

D基金托管银行

题 型：常识题

页 码：194

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察基金的税收中的所得税。

(5)下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有( )。

A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

C能满足投资者对现金流的需求

D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

题 型：常识题

页 码：369，370

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

(6)我国开放式基金的存续期为()。

A5年

B15年

C15年-50年

D一般无期限

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 我国开放式基金的存续期为一般无期限。

(7)信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露( )。

A违反了信息披露真实性原则

B违反了信息披露准确性原则

C违反了信息披露完整性原则

D违反了信息披露及时性原则

题 型：常识题

页 码：198

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露违反了信息披露真实性原则。

(8)基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括()。

A封闭式基金

B开放式基金

CLOF

DETF

题 型：常识题

页 码：217

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金。

(9)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。

A办理基金备案手续

B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D编制中期和年度基金报告

题 型：常识题

页 码：114,115

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 其他三项都属于基金管理人的职责。

(10)关于有效市场下列说法错误的是( )。

A股票的价格反映了影响它的所有信息

B股票市场上不存在被高估或者低估的股票

C投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益

D投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本

题 型：常识题

页 码：333

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 投资者不可能通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益。

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（责任编辑：中大编辑）