证券从业资格证

31.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

33.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如( )等。

A.证券公司

B.政策性银行

C.保险公司

D.证券投资基金

34.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是( )。

A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

35.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的( )。

A.金融债券

B.企业债券

C.政府债券

D.中央银行债券

36.结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A.资金交收账户

B.证券交收账户

C.证券集中交收账户

D.资金集中交收账户

37.我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

38.少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。

A.管理公司

B.托管机构

C.境内代办处

D.名义持有人

39.下列说法正确的有( )。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清

B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

40.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。

A.监管规费

B.印花税、经手费

C.投资者应收的现金分红、利息

D.转让限售股应缴纳的个人所得税

答案：

31.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

32.BD

【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立：融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。

33.ACD

【解析】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。

34.BD

【解析】债券买断式回购与质押式回购的区别：买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

35.ACD

【解析】全国银行问债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

36.AB

【解析】中国结算上海分公司为结算参与人开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

37.AC

【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。

38.BD

【解析】少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。

39.ACD

【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。所以B说法有误，简化操作手续是净额清算方式的主要优点。

40.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：zyc）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页