证券从业资格证

31.公司债券出现()时，由证券交易所终止该债券上市。

A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

B.公司经营困难，被要求限制整改的

C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的

32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

A.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

B.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

C.公司上市后须至少有2名执行董事常驻香港

D.审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事

33.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合()。

A.上市公司在最近3年无重大违法违规行为

B.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

C.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%

34.在香港创业板上市的企业，发行人必须依据()法律正式注册成立。

A.中国台湾

B.中国内地

C.百慕大或开曼群岛

D.中国香港

35.按支付方式不同，公司收购可以划分为()。

A.用现金购买资产

B.用股票交换股票

C.用现金购买股票

D.用股票购买资产

36.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的()事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

A.公司治理结构与运行情况

B.盈利预测的实现情况

C.与已公布的重组方案存在差异的其他事项

D.交易资产的交付或者过户情况

37.受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括()。

A.有较强的经营管理能力和资金实力

B.行业内位居世界前列

C.较好的财务状况和信誉

D.具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力

38.收购方式有()。

A.用股票收购

B.以现金购买资产

C.承担债务式收购

D.以现金购买股票

39.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

A.交易价格或者价格区间

B.定价方式或者定价依据

C.决议的失效期

D.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

40.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合()要求。

A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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（责任编辑：何以笙箫默）

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