证券从业资格证

31、日价格振幅的计算公式为(　　)。

A.单只股票涨跌幅( )中小企业板块涨幅

B.(当日最高价( )当日最低价)/当日最低价*100%

C.当日成交股数/流通股数*100%

D. 单只股票涨跌点数( )中小企业板块指数跌点数

正确答案：B

32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 。

A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险

B. 基本风险和非基本风险

C. 系统风险和非系统风险

D. 经营管理风险和政策法律风险

正确答案：A

33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A. 股票市值总和

B. 股票和证券投资基金市值总和

C. 股票和债券市值总和

D. 所有证券市值总和

正确答案：B

34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务

B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C. 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D. 证券公司直接掌握客户资金动态

正确答案：D

35、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

正确答案：D

36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指(　　)。

A.证券交易所

B.证券公司

C.店头交易

D.柜台市场

正确答案：A

37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。

A. 启动柜台委托

B. 改用电话自动委托

C. 改用书面委托

D. 改用电报委托

正确答案：B

38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

正确答案：B

39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费，1年按360天计算)( )。

A.4000万元

B.4100万元

C.4050万元

D.4003万元

正确答案：D

40、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

A.上市证券

B.非上市证券

C.两者都有

D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

正确答案：C

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（责任编辑：zyc）

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