证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

150、金融期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡。

第 159 页参考答案：B 答案解释：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

151、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。

参考答案：A 答案解释：买卖证券时风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。

152、相对于商品经济而言，证券市场的历史要悠久得多。

第 15 页参考答案：B 答案解释：相对于商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多。

153、公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。

第 113 页参考答案：B 答案解释：公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是不同的。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，公司型基金购买基金公司的股票后成为公司股东，因此公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。

154、证券公司自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。

第 251 页参考答案：A 答案解释：证券公司自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

155、投资者一经认购不可赎回优先股票，股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回。

第 64 页参考答案：A 答案解释：这是不可赎回优先股票的特点。

156、证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的风险准备。

第 275 页参考答案：B 答案解释：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

157、我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。

第 189 页参考答案：B 答案解释：我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施核准制。

158、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

参考答案：A 答案解释：《证券公司监督管理条例》 第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。此题属于法律法规性题目，书上无原话。

159、制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者。

第 324 页参考答案：A 答案解释：制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。

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（责任编辑：中大编辑）

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