证券从业资格证

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

1. A：《交易所章程》 [错]

2. B：《证券法》 [对]

3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]

4. D：《三公原则》

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[对]

2. B：利率风险[错]

3. C：政策风险[错]

4. D：通货膨胀风险[错]

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)

1. A：180日，180日[错]

2. B：180日，90日[对]

3. C：90日，90日[错]

4. D：90日，180日[错]

14.诚信建设的主要内容

交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)

1. A：合法[错]

2. B：三公[对]

3. C：诚信[错]

4. D：公开、公正[错]

15.诚信建设的主要内容

根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)

1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]

2. B：《公司法》 [错]

3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对]

4. D：《证券从业人员行为守则》 [错]

16.诚信建设的有效措施

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)

1. A：法律[错]

2. B：经济[错]

3. C：刑事[错]

4. D：连带[对]

17.诚信建设的有效措施

专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)

1. A：经济[错]

2. B：法律[对]

3. C：连带[错]

4. D：刑事[错]

18.封闭式基金与开放式基金的区别

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)

1. A：契约型基金[错]

2. B：公司型基金[错]

3. C：开放式基金[对]

4. D：封闭式基金[错]

19.封闭式基金与开放式基金的区别

可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金和开放式基金[错]

2. B：封闭式基金[对]

3. C：开放式基金[错]

4. D：两者都不[错]

20.封闭式基金与开放式基金的区别

存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金[错]

2. B：契约型基金[错]

3. C：开放式基金[对]

4. D：公司型基金[错]

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